Wie man in Penny Stocks investiert (ADAT, ANAD)

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Erfahrene Anleger mit höherer Risikotoleranz greifen manchmal zu Penny Stocks. Penny Stocks sind Unternehmen, die mit einem Aktienkurs unter 5 USD handeln. Wie der Name schon sagt, können Penny Stocks jedoch häufig unter 1 USD liegen. Sie können also nachvollziehen, warum Anfänger-Investoren von dem Traum begeistert sind, sich für nur ein paar Cent in ein Unternehmen einzukaufen und dann Aktien zu einem erheblichen Gewinn zu verkaufen, wenn der Preis wieder im Multi-Dollar-Bereich liegt. Die extrem niedrigen Aktienkurse ermöglichen es einem Anleger, Tausende von Aktien für einen relativ geringen Betrag des investierten Kapitals zu halten. Mit dieser Skala kann der Gewinn von nur ein paar Cent pro Aktie zu beträchtlichen prozentualen Erträgen führen. es ist jedoch wichtig zu beachten, dass das Gegenteil natürlich auch zutrifft.

Natürlich werden solche Aktien aufgrund ihrer mangelnden Liquidität, großen Geld-Brief-Spekulationen, geringen Marktkapitalisierung und der begrenzten Nachverfolgung und Offenlegung als hoch spekulativ eingestuft. Wenn Sie das Gefühl haben, bereit zu sein, mit dem Handel mit Penny Stocks zu beginnen, finden Sie hier einige Richtlinien.

Wo nach Penny Stocks suchen

Einige Penny Stocks werden an regulären Börsen wie der Nasdaq gehandelt. Wichtige Börsen wie die NYSE und die Nasdaq haben jedoch besondere Anforderungen an die Notierung. Beispielsweise führt die Nichteinhaltung eines Mindestbietungspreises von mindestens 1 USD pro Aktie für Primäraktien gemäß Nasdaq-Regel 5550 (a) zum Delisting.

Daher werden wörtliche Penny Stocks, die für weniger als 1 USD pro Aktie gehandelt werden, sowie einige Aktien unter 5 USD pro Aktie hauptsächlich über das OTCBB (Over-the-Counter Bulletin Board) und die Pink Sheets gehandelt. Die Pink Sheets sind lediglich ein Quotierungsverlag, während der OTCBB etwas mehr Legitimität besitzt, da er einige Mindestanforderungen für die Notierung einhält. Pink Sheets-Aktien sind weder bei der SEC registriert noch kotierungspflichtig und bergen daher ein wesentlich höheres Risiko.

So wählen Sie einen Penny Stock Broker aus

Börsenmakler spielen im Handelsgeschäft eine grundlegende Rolle. Sie stellen die notwendige Handelsinfrastruktur bereit und können die Präferenzen, das Verhalten und die Handelsmuster von Anlegern maßgeblich beeinflussen.

Bei der Suche nach einem Penny Stock Broker ist insbesondere die Gebührenstruktur zu beachten. Einige Broker berechnen Provisionen pro Aktie. Diese Struktur wird normalerweise auf einen bestimmten Satz für die erste festgelegte Anzahl von Aktien und dann auf einen anderen Satz für jede weitere Aktie festgelegt. Diese Struktur eignet sich besser für Anleger, die eine relativ kleine Anzahl von Aktien kaufen, und ist möglicherweise nicht die beste Struktur für Penny Stock Trader. Es kann sich als nützlicher erweisen, nach einem Broker zu suchen, der eine relativ niedrige Flatrate pro Trade bietet, unabhängig davon, wie viele Aktien gehandelt werden. Je niedriger die Pauschale, desto geringer ist der Einfluss der Gebühren und Provisionen auf die Endrendite. (Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter: Eröffnen Sie Ihr erstes Brokerage-Konto.) In Anbetracht der oben genannten Problembereiche und der mit Penny Stocks verbundenen hohen Risiken wird der Fall der Penny Stock Broker (und ihrer Rollen) interessanter. Es ist entscheidend, den richtigen Berater für hochspekulative Anlagen wie Penny Stocks auszuwählen.

Investopedia hat eine Liste der regulierten Penny Stock Broker in den Vereinigten Staaten zusammengestellt. Makler sind in keiner bestimmten Reihenfolge aufgeführt. Diese Liste erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Es gibt viele andere regulierte Penny Stock Broker.

Hier ist eine Liste der besten US-regulierten Penny Stock Broker:

  • ChoiceTrade: ChoiceTrade bietet Penny Stocks an den Märkten Over the Counter Bulletin Board (OTCBB) und Pink Sheet an. Für Trades mit bis zu 500.000 Aktien wird eine Pauschalgebühr von 7 USD pro Trade erhoben. Für Trades über 500.000 Aktien wird eine Grundprovisionsgebühr von 7 USD pro Trade plus 1% des gesamten Dollarwerts der Trade Order erhoben. ChoiceTrade ist bei der Securities and Exchange Commission (SEC) registriert und Mitglied der NYSE Arca, der BATS Exchange und der Securities Investor Protection Corporation.
  • Charles Schwab Corp .:Schwab bietet den Handel mit Penny Stocks über seine Standard-Aktienhandelskonten an. Über die Schwab-Website und die mobile App können Over the Counter Bulletin Board- (OTCBB-) und Pink Sheet-Wertpapiere online gehandelt werden. Die Maklergebühren für Penny Stocks betragen 8,95 USD pro Trade.
  • Interaktive Makler (IB): Interactive Brokers bietet den Penny Stock-Handel in ausgewählten Aktien des Pink Sheet und des OTCBB über sein Standard-Aktienhandelskonto an. Es bietet eine festverzinsliche Struktur und eine abgestufte Struktur. Feste Preise beginnen ab 0,005 USD pro Aktie bei einem Mindestauftrag von 100 USD, während gestaffelte Preise ab 0,005 USD pro Aktie bei einem Volumen von mehr als 100 Millionen USD pro Monat gelten.
  • Scottrade: Scottrade bietet den Handel mit Penny Stocks zu einem pauschalen Basiszinssatz von 7 USD pro Trade zuzüglich 0,5% des Transaktionskapitals an. Scottrade bietet Research- und Screening-Tools, die wichtige Informationen zu Penny Stocks liefern und einen Händler bei der Entscheidungsfindung für Penny Stock Trades unterstützen. Dazu gehören Echtzeitkurse, erweiterte Aktienprüfungen, Marktnachrichten, Marktkommentare und Analystenberichte.
  • TDAmeritrade: TDAmeritrade (AMTD) nimmt Aufträge für Penny Stocks an, die an OTC Bulletin Board- und Pink Sheet-Wertpapieren notiert sind. Diese können über die von TDAmeritrade angebotenen Standard-Aktienhandelskonten gehandelt werden. Die Standard-Maklergebühren von 9,99 USD pro Trade gelten für Penny Stocks.
  • TradeKing: TradeKing bietet den Penny Stock-Handel über sein Standard-Aktienhandelskonto an, für das 4,95 USD pro Trade berechnet werden. Für Penny Stocks (die von TradeKing als Aktien mit einem Preis von weniger als 2,00 USD pro Aktie definiert werden) addiert TradeKing 0,01 USD pro Aktie auf die gesamte Bestellung. Die maximale Provision pro Bestellung ist auf 5% des Handelswerts begrenzt. TradeKing erfordert eine Mindestinvestition von 100 USD pro Order in den Penny Stock-Handel (notiert bei OTCBB und Pink Sheet).

Die Checkliste zur Auswahl eines zuverlässigen Penny Stock Brokers

Über die oben genannte Liste hinaus können Aktien von Penny Stocks manchmal auch über den regulären Börsenmakler einer Einzelperson gekauft werden. Wenn Sie eine neue Maklerfirma suchen, sollten Sie hier einige Fragen stellen und einige wichtige Punkte berücksichtigen.

  • Verfügt es über eine Online- (und mobile) Handelsplattform oder handelt es sich nur um ein Call-and-Trade-Verfahren?

Die meisten Broker bieten heute Online-Handel und mobile Apps an. Wenn Sie sich nur auf die traditionelle telefonbasierte Call-and-Trade-Funktion verlassen, kann dies zu unerwünschten Preisschwankungen führen, während Sie darauf warten, dass ein Order-Nehmer Ihre Order aufgibt. Dies wirkt sich erheblich auf Ihre Trades aus, da die Preise jede Minute schwanken . Zusätzlich können Gebühren für jeden Anruf anfallen, den Sie tätigen. Online-Optionen für die Selbsthilfe - ein Live-Bildschirm mit sofortigen Preisen und verfügbaren Informationen - sind immer besser als das Warten auf dem Telefon, ganz zu schweigen davon, dass Sie nicht für die Kosten eines Telefongesprächs bezahlen müssen.

Depot und Nostro Einrichtung:Ein Depot (Depot) ist Ihr demat (dematerialisiertes) Konto, auf dem Sie Ihre Anteile aufbewahren. Ein Nostrokonto ist Ihr Bankkonto, auf dem Sie Ihr Geld für den Kauf und Verkauf von Aktien aufbewahren. Alle Börsenmakler bieten ein Depot an, aber nur einige wenige bieten Nostro an. Es ist wichtig, einen Börsenmakler zu wählen, der sowohl Depot- als auch Nostro-Einrichtungen bietet (entweder für sich allein oder mit nahtloser Integration in Banken und Verwahrstellen).

Penny Stock Trading ist ein spekulatives Spiel, bei dem die Kurse jede Minute schwanken. Sofortige und zuverlässige Geldüberweisungen sind für einen effizienten und zeitnahen Handel unerlässlich. Wenn Ihre Kapitaltransfers fehlschlagen oder durch die zahlreichen Engpässe stecken bleiben oder wenn es einige Zeit dauert, Ihr Geld von Ihrem Konto auf das Konto Ihres Brokers zu überweisen, leidet Ihr Penny Stock Trading stark. Ein Broker, der sowohl Depot- als auch Nostro-Funktionen (oder eine nahtlose Integration zwischen diesen) anbietet, ist die beste Wahl.

Gebühren, Gebühren und mehr Gebühren:Ein wichtiger Teil jedes Aktienhandels sind die Transaktionskosten, die bei Penny Stocks weiter an Bedeutung gewinnen, da jede Bewegung des Penny Price eine Rolle spielt.

Nehmen wir ein einfaches Beispiel, Sie beabsichtigen, eine Penny-Aktie zu kaufen, die derzeit zum CMP (Current Market Price) von jeweils 0,10 USD gehandelt wird. Sie erwarten, dass sich der Preis für einen schnellen und hohen Gewinn auf 0,20 US-Dollar verdoppelt. Wenn die Provisionsstruktur Ihres Brokers jedoch so ist, dass Sie 0,05 USD für jede Kauf- und Verkaufsrunde Ihres Handels erhalten, geht Ihre gesamte Gewinnchance verloren, obwohl sich der Aktienkurs verdoppelt. Sie gehen bereits ein Risiko ein, wenn Sie in risikoreiche Penny Stocks investieren - und zahlen zusätzlich die hohen Gebühren, die Ihre Gewinne an Ihren Broker weiterleiten. Dies ist eindeutig eine unerwünschte Situation. Es ist wichtig, sich darüber im Klaren zu sein, was Sie für solche risikoreichen Anlagen an den Broker zahlen.

Bei der Auswahl eines Brokers ist es wichtig, die folgenden Punkte zu kennen, insbesondere im Hinblick auf den Penny Stock Trading:

  • Transaktionsgebühren:Dies ist die allgemeine Maklergebühr, die auf den Websites der Makler häufig als "Maklergebühr" aufgeführt wirdbeginnend von $ x pro Trade “oder„ 3% pro Trade Order “. Beachten Sie die zusätzlichen Bedingungen und Konditionen, wie z. B. $ x ist möglicherweise ein Sonderangebot für den ersten Monat, oder $ x ist möglicherweise erst gültig, nachdem Sie mindestens 20 Trades pro Monat getätigt haben. Ein Handel darunter kann viel höhere Gebühren haben.
  • Mindestmietdauer je AktieGebühren: Die Penny Stocks, die Sie kaufen möchten, haben möglicherweise nur einen aktuellen Marktpreis von 0,10 USD. Der Kauf von 10.000 Aktien kostet Sie idealerweise 1.000 US-Dollar. Der Broker kann jedoch eine „Mindestmaklergebühr pro Aktie“ festlegen, die beispielsweise 0,03 USD pro Aktie beträgt, die Sie kaufen / verkaufen. Daher steigt Ihr Gesamtkaufpreis deutlich um 30% auf 1.300 USD. Aber das ist nicht alles. Gleiches kann für den Sell-Side-Bereich Ihres Handels gelten. Um von diesem Handel zu profitieren, muss der Kurs Ihrer Penny-Aktie erheblich steigen (um ein Vielfaches), damit Sie von dieser Investition profitieren können. Bei solchen „Mindestgebühren für die Vermittlung je Aktie“ fließt der größte Teil des Geldes in die Vermittlung und lässt wenig Raum für Ihren Gewinn.
  • Minimale Maklergebühren pro Bestellung: Für Broker kann eine Mindestgebühr pro Trade-Auftrag erhoben werden, beispielsweise mindestens 10 USD pro Trade, gegenüber dem angegebenen Wert von 3% Brokerage pro Trade-Auftrag. Wenn Sie 1000 Aktien einer Penny-Aktie zum Preis von jeweils 0,01 USD kaufen, kann der erwartete Gesamtkaufpreis 10 USD (1000 Aktien * 0,10 USD) plus 3% (von 10 USD) = 10,30 USD betragen. Aufgrund der „Mindestgebühr pro Auftrag“ von 10 USD beträgt der tatsächliche Kaufpreis jedoch 10 USD + 10 USD = 20 USD (zuzüglich Steuern usw.). Tatsächlich verdoppelt sich Ihr Kaufpreis aufgrund dieser Gebühren, und dies gilt auch für den Verkaufszweig des Handels. Ihr Börsenkurs muss sich möglicherweise mehr als vervierfachen, damit Sie Ihr angelegtes Geld zurückerhalten können.
  • Zuschläge für Großaufträge: Einige Makler erheben möglicherweise zusätzliche Gebühren für Großbestellungen im Namen von „Zuschlägen für Großbestellungen“. Diese Gebühren können anfallen, wenn Sie mehr als 100.000 Aktien kaufen. Wieder ein Fall von Aufladegebühren, über die Anleger Bescheid wissen sollten.
  • Die vom Broker festgelegte Handelsfrequenz(wie Minimum x Trades pro Monat): Für die angekündigte Anwendbarkeit der niedrigstmöglichen Vermittlungssätze können Penny Stock Broker Minimum-Trades pro Monat festlegen, andernfalls können höhere Gebühren anfallen.
  • Die Kosten für die Führung eines Maklerkontos: Für ein Penny Stock Trading-Konto muss eine jährliche Wartungsgebühr gezahlt werden. Darüber hinaus können Gebühren für Depotkonten, Überweisungen usw. anfallen, die Ihre potenziellen Gewinne beeinträchtigen können.
  • Mindesteinzahlung? Inaktivitätsgebühr?: Nur ein Konto zu eröffnen und langfristig auf die richtige Gelegenheit zu warten, um die richtige Billig-Penny-Aktie zu kaufen, kann mit erheblichen Kosten verbunden sein. Möglicherweise ist eine Mindesteinzahlung erforderlich (die jederzeit zu leisten ist). Der Broker kann Ihnen Gebühren für keinen Handel und für Ihr Broker-Konto in Rechnung stellen, das über einen längeren Zeitraum inaktiv war.
  • Gebühren für die Auszahlung: Der Broker kann für jede Auszahlung, die Sie vornehmen, Gebühren erheben, um Geld von Ihrem Handelskonto zu überweisen.

Die oben genannten Details enthalten einige wichtige Informationen darüber, worauf ein Penny Stock Trader bei der Auswahl eines Brokers achten sollte. Fordern Sie am besten eine schriftliche / gedruckte Kostenaufstellung (und ggf. zusätzliche Bedingungen, Aufladegebühren) an, damit Sie alle Details im Voraus kennen.

Ein Wort der Vorsicht - die meisten Penny Stock Broker fördern die Online-Kontoeröffnung in hohem Maße und bieten große Rabatte oder Cash-Back-Angebote an. Bei der Eröffnung eines Online-Kontos werden jedoch die Bedingungen für Kleingedrucktes und zusätzliche Gebühren ignoriert. Es ist ratsam, jedes Detail sorgfältig zu lesen und zu verstehen, die Hotline aufzurufen und eine schriftliche Gebührenordnung anzufordern, um Ihre Investitionen zu schützen.

Fahren wir mit anderen Punkten fort, die über die Transaktionsgebühren hinausgehen:

  • Ist Leerverkauf erlaubt? Obwohl Leerverkäufe möglicherweise an aufsichtsrechtliche Anforderungen gebunden sind, können einige Broker Leerverkäufe in Penny Stocks als eigenständige Risikomanagementmaßnahme untersagen. Bei Leerverkäufen müssen möglicherweise höhere Margen für die Leerverkaufspositionen eingehalten werden. Aufgrund der sehr volatilen Preismuster von Penny Stocks und der hohen Margin-Anforderungen sollten Händler mit Leerverkäufen von Penny Stocks bereit sein, kurzfristig zusätzliche Margin-Gelder bereitzustellen.
  • Die Antwortzeit der Website und die Wartezeit auf dem Telefon: Die hohe Kursvolatilität von Penny Stocks innerhalb kurzer Zeit wirkt sich sowohl auf die Kauf- als auch auf die Verkaufszweige aus. Ein Händler ist möglicherweise nicht in der Lage, eine Position zu betreten oder zu verlassen, wenn die Website des Brokers oder die Haltezeit auf dem Telefon zu lang ist, was dazu führt, dass sich die Preise erheblich von den gewünschten Niveaus unterscheiden.
  • Angebotene Funktionen und Tools: Benötigen Sie ein breites Spektrum an Kundenservice? Spezieller Zugang zu speziellen Recherchetools und Berichten über Penny Stocks? Streaming-Datenfeeds und technische Indikatoren darüber? Obwohl solche Funktionen auf Werbeanzeigen oder Websites aufgeführt sind, sind sie möglicherweise nicht kostenlos und verursachen hohe (monatlich wiederkehrende) Kosten. Beachten Sie die Kosten für spezielle Funktionen und wählen Sie nur die Funktionen aus, die Sie benötigen.

Weitere Überlegungen für ausländische Investoren:

  • Forex-Risiko kommt ins Spiel
  • Forex Markup Gebühren erhöhen die Handelskosten
  • Der Handel mit ausländischen Brokern erhöht das Risiko, da sich die Anleger im Streitfall möglicherweise an die ausländischen Behörden wenden müssen, um eine Lösung zu finden, die möglicherweise nicht reibungslos und kostspielig ist.

Penny Stock Scams (und wie man die Fallstricke vermeidet):

Alles, was hohe Renditen bei niedrigen Kosten zu bieten scheint, birgt Betrugspotenzial. Bestimmte typische rote Flaggen, die jeder Anleger beachten sollte:

  • Schwerwiegende inoffizielle Werbeaktionen über Internet / E-Mails
  • Verkaufsförderung durch Telefonmarketing-Anrufe im Heizungskeller der Makler anstelle von offenem und fairem Marketing
  • Behauptungen über Insiderinformationen, die dazu führen, dass ein Penny Stock zum Multi-Bagger wird
  • Vage beschrifteter Newsletter und Online-Foren mit vielen „Empfehlungen“.

Häufige Fallen, auf die Penny Stock-Anleger achten sollten, sind:

  • Pump and Dump-Schemata: Promotoren, die Zugang zu "Insider-Informationen" beanspruchen, um die Preise zu erhöhen, versuchen in der Realität möglicherweise, das zuvor gekaufte preisgünstige Los mit hohen Gewinnen auszulagern. Die Anleger, die diese Tipps befolgen, könnten am Ende mit kostspieligen Investitionen rechnen.
  • Kurz und verzerrt: Eine andere Variante von Pumpe und Entleerung in umgekehrter Richtung. Promotoren verkaufen die Penny Stocks zu einem hohen Preis und fördern dann negative Nachrichten über die Aktie, um den Preis zu senken und ihre Positionen für einen großen Gewinn auszugleichen.
  • Techniken zur langfristigen Mittelwertbildung: Ein zyklisches Programm, bei dem Anlegern geraten wird, bei jedem Kursrückgang einen Penny Stock zu akkumulieren, mit der Gewissheit von Zufallsgewinnen, sobald sich die Aktienkurse positiv entwickeln. Empfehlungen von Maklern spielen in solchen Systemen eine grundlegende Rolle.

Eingrenzen von Trading-Kandidaten

Nachdem Sie nun verstanden haben, wo Penny Stocks gehandelt werden sollen, müssen Sie im nächsten Schritt bestimmen, welche Aktie gehandelt werden soll. Eine beliebte Methode ist die Verwendung von Aktien-Screening-Tools, wie sie auf der OTC Markets-Website oder von Finviz zu finden sind. Das Screening nach Aktien mit einem Kurs unter 5 USD ist der einfachste Weg, das Handelsuniversum einzugrenzen. Von hier aus können Sie die Liste je nach Strategie und Risikotoleranz weiter nach unten filtern. Vielleicht interessieren Sie sich zum Beispiel nur für Penny Stocks, die im Technologiesektor tätig sind. In diesem Fall müssen Sie die erforderlichen Anpassungen vornehmen und dann den Filter ausführen. (Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter: Wie Investoren nach Aktienideen suchen können).

Wenn Sie Anfänger in der Verwendung von Stock Screenern sind, sollten Sie Folgendes beachten:Finviz.com Stock Screener: Eine Einführung. Sobald Sie den Überblick über die Verwendung des Aktien-Screeners von Finviz haben, sollte Ihre Liste auf der Grundlage des obigen Filters ungefähr so ​​aussehen:

Nein.

Ticker

Unternehmen

Sektor

Preis ($)

1

ADAT

Authentidate Holding Corp.

Technologie

3.78

2

BLIN

Bridgeline Digital, Inc.

Technologie

0.92

3

ETAK

Elephant Talk Communications Corp.

Technologie

0.17

4

GIGM

GigaMedia Ltd.

Technologie

2.44

5

GRVY

Schwerkraft Co., Ltd.

Technologie

4.10

Hinweis: Die Preise wurden am 18. Juli 2016 abgerufen.

Das Risiko verstehen

Wenn es um den Handel mit Penny Stocks geht, ist es wichtig, das Risiko zu verstehen. In den meisten Fällen handelt es sich bei diesen Unternehmen um Aktien mit geringer Marktkapitalisierung, die einer starken Volatilität ausgesetzt sind. Immer wenn Geld riskiert wird, um einen Gewinn zu erzielen, besteht das Risiko eines erheblichen Verlusts. Dies gilt insbesondere für Anlagen in Penny Stocks. Gehen Sie also vorsichtig vor. Da die meisten institutionellen Anleger Regeln haben, die sie am Handel mit Penny Stocks hindern, fehlt ihnen in der Investment-Community im Allgemeinen eine Gefolgschaft. Liquidität ist daher ein ernstes Problem und sollte nicht ignoriert werden. Es ist nicht ungewöhnlich, dass Privatanleger in einer Position stecken bleiben oder dass es mehrere Tage oder Wochen dauert, bis genügend Angebot oder Nachfrage vorhanden ist, um eine Position ohne gravierende Kursschwankungen einzugehen oder zu verlassen.

Wie man einen Penny Stock Gewinner auswählt

Aktienkurs und Bewertung

Einer der größten Fehler, den Privatanleger machen, ist, dass sie Penny Stocks als erschwinglich ansehen. Es besteht das Gefühl, dass man ein besseres Preis-Leistungs-Verhältnis bekommt, wenn man Tausende von Aktien kauft, anstatt ein paar Unternehmen mit einem höheren Aktienkurs. Auf den ersten Blick erscheint diese Überlegung vernünftig, denn eine Investition in Höhe von 1.000 USD in ein Unternehmen A, das zu 0,10 USD gehandelt wird, ermöglicht dem Anleger den Kauf von 10.000 Aktien anstelle von zehn Aktien eines Unternehmens B, das zu 100 USD gehandelt wird. Die wichtigste Information, die oft übersehen wird, ist die Anzahl der ausgegebenen Aktien. Nehmen wir an, dass Unternehmen A und Unternehmen B mit Ausnahme der Anzahl der ausgegebenen Aktien identische Fundamentaldaten aufwiesen. Nehmen wir zur Vereinfachung an, dass die Unternehmen eine Marktkapitalisierung von 100 Mio. USD haben. Hier sind die Informationen in der Tabelle zum leichteren Verständnis:

Name der Firma

Aktien ausstehend

Aktienkurs

Marktkapitalisierung

Firma A

1,000,000,000

$0.10

$100,000,000

Firma B

1,000,000

$100

$100,000,000

 

Wenn nur der Aktienkurs berücksichtigt wird, könnte ein Privatanleger der Ansicht sein, dass die Qualität des mit 100 USD gehandelten Unternehmens viel höher ist als die des mit 0,10 USD gehandelten Unternehmens. Wie wir im Beispiel gesehen haben, ist dies möglicherweise nicht immer der Fall, da sie identisch sind. Daher ist es wichtig, die Anzahl der verfügbaren Aktien zu berücksichtigen. (Zum besseren Verständnis dieses Themas siehe:Die Grundlagen der ausstehenden Aktien und der Float.)

Vorsicht Verdünnung

Ein weiterer Faktor, den Sie beim Handel mit Penny Stocks berücksichtigen sollten, ist die Verwässerung. Die Anzahl der ausstehenden Aktien kann durch den Einsatz von Tools wie Mitarbeiter-Aktienoptionen, Aktienemissionen zur Kapitalbeschaffung und Aktiensplits häufig außer Kontrolle geraten. Wenn ein Unternehmen Aktien ausgibt, um Kapital zu beschaffen, was viele kleine Unternehmen tun müssen, kann dies häufig den Anteil anderer Investoren verwässern. Wenn beispielsweise Unternehmen A zusätzliche 110.000.000 ausgegeben hat, um Kapital zu beschaffen, sinkt der Aktienkurs natürlich auf 0,09 USD (0,09 USD halten die Marktkapitalisierung bei 100 Mio. USD). In diesem Fall hat sich das zugrunde liegende Geschäft nicht geändert, aber die Anzahl der Aktien hat sich geändert, wodurch der Aktienkurs gesunken ist.

Beim Handel mit Penny Stocks ist es wichtig, ein Unternehmen zu finden, das seine Aktienstruktur genau im Griff hat, da eine konsequente Verwässerung den Wert der von bestehenden Eigentümern gehaltenen Aktien beeinträchtigt. (Weitere Informationen finden Sie unter:Die Gefahren der Verwässerung von Anteilen.)

Wie man einen Gewinner ausfindig macht

Die meisten Unternehmen, die mit Aktienkursen unter einem Dollar handeln, haben eine relativ geringe Marktkapitalisierung. Wie oben gezeigt, muss dies jedoch nicht immer der Fall sein. Beim Investieren ist es wichtig, die Stärke der Fundamentaldaten des Unternehmens zu berücksichtigen. Verlässt sich das Managementteam auf die Ausgabe neuer Aktien, um Kapital zu beschaffen? Ist das Unternehmen rentabel oder wird es in der Lage sein, basierend auf seiner aktuellen Geschäftsstruktur einen Gewinn zu erzielen? Kann das Unternehmen in seiner Branche mithalten? Für diejenigen, die bereit sind, ihre Hausaufgaben zu machen, gibt es Juwelen, die diese Kriterien erfüllen. (Weitere Informationen finden Sie unter:Penny Stocks erklärt.)

Wie Sie auf dem Monats-Chart von General Growth Properties, Inc. (GGP) sehen können, wurde der Aktienkurs des Unternehmens in der Finanzkrise von 2008 in die Penny-Stock-Spanne gedrückt. Für diejenigen, die dem Unternehmen nicht folgen, besitzt GGP: verwaltet, vermietet und saniert Immobilien wie regionale Einkaufszentren in den USA. Anleger, die die Aktienstruktur, die zugrunde liegenden Fundamentaldaten und den Wettbewerb im Auge behalten, hätten GGP als einen Hauptkandidaten identifizieren und von einem enormen Anstieg in den folgenden Jahren profitieren können. Ab dem 15. August 2016 wird GGP zu 30,04 USD gehandelt.

Ein weiterer zu berücksichtigender Schlüsselfaktor ist, dass bestimmte Sektoren häufiger Aktien finden, die unter einem Dollar gehandelt werden. Beispielsweise ist der Metall- und Bergbausektor für die Anzahl der Unternehmen bekannt, die mit den Pennys handeln. Angesichts der Abhängigkeit von der Ausgabe neuer Aktien zur Kapitalbeschaffung für das Fondsgeschäft, des zunehmenden Wettbewerbs und aggressiver Anreizpläne ist es für Anleger besonders wichtig, die oben genannten Faktoren zu berücksichtigen, um erfolgreich zu sein.

Potenzielle Penny Stock Payoffs

Penny Stocks sind zwar riskant, können sich jedoch in Form von Volatilität auszahlen. In der Regel wird die Volatilität als negativ angesehen. Aber im Bereich der Penny Stocks hoffen viele Anleger, von plötzlichen, großen Kurssprüngen zu profitieren. Obwohl es selten vorkommt, dass Unternehmen einen erfolgreichen Sprung von der Penny- zur Power-Aktie schaffen, profitieren Anleger in diesem Fall von den Vorteilen. Die Zahlen variieren stark in der Welt der Penny Stocks, aber es ist bekannt, dass Anleger innerhalb weniger Wochen Gewinne von über 1.000% erzielen. Das Erfolgsgeheimnis dabei ist natürlich die sorgfältige Suche nach dem richtigen Bestand. (Weitere Informationen finden Sie unter:Penny Stocks erklärt.)

Die Quintessenz

In Penny Stocks zu investieren kann prekär sein und ist nicht jedermanns Sache. Wenn Sie das Gefühl haben, die Risiken zu kennen, und bereit sind, fortzufahren, müssen Sie zunächst einen Broker suchen, ein Konto aufladen und dann einen geeigneten Handelskandidaten finden. Stock Screener sind wahrscheinlich die beste Wahl, um das Universum der Aktien einzugrenzen, damit Sie eine finden, die Ihrem Handelsstil und Ihrer Risikotoleranz entspricht. Wenn Sie Ihre Trading-Fähigkeiten verbessern möchten, bietet Investopedia einen Online-Day-Trading-Kurs an.

Hinweis: Diese Geschichte wurde mit Berichten von Casey Murphy und Shobhit Seth erstellt.

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